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9月主办券商执业质量评价结果出炉

www.nk7x.cn2019-10-31
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国家股票转让公司(National Stock Transfer Company)最近根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法》和保荐经纪公司的执业记录(2019年9月1日至9月30日)评估了9月经纪公司的执业质量。结果表明,包括彩通证券,东吴证券,山西证券,西南证券,长江证券,中信证券和首创企业在内的33家保荐经纪人的评价点均在90分(含)以上,占34.02%。复合点值为100点。

蔡同和东吴第一次并列

尽管财通证券等7家券商的9分综合得分是满分,但考虑到加减点,最终评估点价值排名前三位的券商是财通证券,东吴证券(第一),山西。证券,紧随其后的是西南证券,长江证券,中信证券的第一家风险投资公司。

从每月排名来看,一些经纪人已经发生了重大变化。例如,财通证券和东吴证券从第58位和第71位上升至第1位。第一次创业从上个月的第71位上升到第7位。中泰证券从第55位升至第55位。在第九位,天风证券从第75位上升到第12位。在八月份排名前三的申万宏源,Essence证券和开放源代码证券,本月分别跌至第八,第五十六和第十。其他经纪人方面,中信建投从上月的第63位上升至第13位,华泰证券从第35位上升至第23位。

国家股权转让公司介绍,本月有103家保荐证券公司参加了评估,其中中信证券(山东)合并为母公司中信证券的合并评估,东方花旗合并为母公司东方证券合并评估,申万宏源西部证券被合并为母公司申万宏源证券的合并评估。华泰联合证券被纳入其母公司华泰证券的合并评估。国家证券被纳入母公司方正证券的合并评估,华鹰证券被纳入母公司国联证券的合并评估。实际有97个赞助经纪评估结果。

33家保荐经纪人的评价分价值在90分(含)以上,占34.02%; 39家保荐经纪人的评价分在80分(含)和90分之间,占40.21%; 15个保荐经纪人评估分在70分(含)和80分之间,占15.46%。 10家保荐经纪人的评价分值在70以下,占10.31%。

4家券商的负面行为超过2

9月份共记录了78例负面行为,根据《主办券商执业质量负面行为清单》中的调整因子调整为106,涉及22个保荐经纪人。其中,推荐上市1条,占0.94%。监督后10人,占9.43%;交易管理占91.5,占86.32%;综合管理3.5项,占3.31%。其中,9月份不良行为记录低于2(含)的保荐经纪公司有18家,占记录总数的19.34%;不良交易记录超过2条的有4家保荐经纪公司,占总记录数量为负。记录。 80.66%。

具体来说,交易管理的负面行为数量最大,总计为91.5,这是“交易日双向9:30报价”的负面行为最大。每月比例为79.25%。共有10、3.5和1种负面行为,用于监督负面行为,全面管理负面行为和推荐列表。

全国股份转让公司将从2016年4月1日起对券商业务质量进行评估。为完善证券公司保荐质量评估体系,进一步满足监管要求为适应市场发展,国家股票转让公司将从2017年8月开始调整《主办券商执业质量负面行为清单》。2018年1月,对原《评价办法》进行了进一步完善,主要是为了改进估值方法,在保持市场价值的基础上突出了积极的方向。评估系统的一致性。

为使用评估结果,国家股权转让公司确定了三种不同的机构安排。首先,年度审查的结果是重要的参考。我们选择参加参与证券公司的新业务或新产品优先试点以及市场建设活动。第二个是将季度评估的结果与托管经纪人的强制性培训联系起来。第三是将月度评估结果与自律管理要求(如保荐经纪人的日报)联系起来。

(编辑:罗伯特)

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