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齐商银行西安分行违法遭罚28万 票据业务管控严重不足

www.nk7x.cn2019-10-12
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中国保险监督管理委员会网站(陕银监监银监[2019] 49号,第50号)发布的行政处罚信息的正式披露显示,启商银行股份有限公司(简称“商行”七商银行”)西安分行票据业务控制严重不足,违反了审慎的操作规则。根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,陕西银宝监管局对该银行处以28万元罚款。牛晓军负责上述行为,并根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第48条受到陕西省银行保险局的警告。

据中国经济网记者报道,2018年年报显示,启尚银行成立于1997年8月28日,注册资本为人民币35.34亿元。截至2018年底,齐上银行前十大股东为:淄博市资产经营有限公司持有7.05亿股,占19.95%;淄博市黄河供水有限公司持有1.76亿股,占4.99%;淄博市自来水公司持有1.76亿股,占4.99%。淄博金融控股有限公司持有1.66亿股,占4.69%;青州宏力水务有限公司持有1.61亿股,占4.54%。青岛融海金融控股有限公司持有1.56亿股,占4.40%;济南彩金科技投资有限公司持有1.13亿股,占3.19%;仁兴集团有限公司持有1.1亿股,占3.11%;山东浦丰进出口有限公司持有股份891万股,占2.52%。山东东正建设有限公司持股8145.5万股,占2.30%。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规定:有下列情形之一的,可以责令银行业金融机构成立,国务院银行业监督管理机构责令改正,处二十万元以上五十万元以下的罚款。情况特别严重或逾期。改正的,可以责令其停业整顿或者吊销营业执照;构成犯罪的,依法追究刑事责任:

(1)任命董事和高级管理人员,但不进行资格审查;

(2)拒绝或阻碍异地监督或现场检查;

(3)提供虚假或掩盖重要事实的文件和报告,例如陈述和报告;

(四)未按照规定公开信息的;

(5)严重违反审慎的操作规则;

(六)拒绝执行本法第三十七条规定的措施。

《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条:银行金融机构违反法律,行政法规和国家有关银行监督管理的规定,除本法第四十四条至第四十七条的规定外,银行监管机构还应当执行。除了惩罚之外,您还可以区分不同情况并采取以下措施:

(一)责令银行业金融机构对直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;

(二)银行金融机构的行为不构成犯罪的,对董事,高级管理人员和其他直接责任人员给予警告,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。应加元;

(3)取消在一定期间内直接负责的董事和高级管理人员的资格,并禁止在直接从事银行业务的期间内直接负责的董事,高级管理人员和其他直接责任人员终生工作。

以下是原始的行政处罚:

(编辑:赵金波)

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