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2019年券商分类结果出炉19家升级 28家降级

www.nk7x.cn2019-07-29

  2019年券商分类结果出炉19家“升级”28家“贬值“中原证券上涨5级,D级和2级分别为华新证券和网通证券

来源证券日报

本报记者王思文

7月26日晚,证监会公布了2019年证券公司分类的结果。

《证券日报》记者梳理了2019年证券公司分类结果,发现2019年,共有98家证券公司参与了分类评估。其中,38家证券公司被评为A级,A级AAA仍然白费,有10个A级A级,比去年减少2个,A级为28 A,与去年相当; 50家证券公司被评为B级。有28个B级BBB,12个BB和10个B级; 8个经纪人被评为C级,C级CCC级别为5,CC级别为2,C级别为1。

A类AA的10个经纪商(按公司名称按字母顺序排序):国泰君安,国信证券,海通证券,华泰证券,平安证券,天丰证券,招商证券,中金公司,中信建投,中信证券。

此外,值得注意的是,今年首次有两个D级评级经纪商,即华新证券和网通证券。回到2018年,华新证券成为第一家D级经纪公司,2018年之前没有D级评级经纪公司。

据《证券日报》记者称,与2018年相比,有19家经纪公司上涨。其中,中原证券涨幅最大,为5个。根据2018年证券公司的分类结果,中原证券的评级从A降至C,并下调了6个等级,成为2018年评级中最大的经纪商。今年,中原证券从C上涨至BBB。

此外,中山证券从CCC升级至BBB,升级至3级;还有4个经纪人筹集了2个级别。

同时。有28家券商被降级。评级下降幅度最大的是国荣证券,从BBB降至5级。网通证券从CCC跌至D级,并下调3个级别。

中国证监会表示,证券公司的分类结果不是对证券公司的信用状况和等级的评估。相反,证券监管部门基于证券监管的需要,基于证券公司的风险管理能力,结合了公司的市场竞争力和合规管理水平。证券公司综合评价主要反映证券公司合规管理和风险控制的总体状况。

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A类(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E等11个类别。 A,B和C三个类别中的所有公司都是正常运营公司。类别和级别的分类仅反映了公司的风险管理能力和合规管理水平的相对水平。 D类和E类公司可能存在可能超出公司可接受范围的潜在风险。

曹禺

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